內(nèi)審控制程序
1目的
驗(yàn)證質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系是否符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求、相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求、管理體系文件和其他相關(guān)要求。
2適用范圍
適用于絲綢博物館質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。
3職責(zé)
3．1館長(zhǎng)
a）批準(zhǔn)組織年度內(nèi)審計(jì)劃和審核實(shí)施計(jì)劃；
b）批準(zhǔn)內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核報(bào)告。
3．2管理者代表
a）全面負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核工作；
b）選定審核組長(zhǎng)及審核員，并審核年度內(nèi)審計(jì)劃、每次的審核實(shí)施計(jì)劃和內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核報(bào)告。
3．3辦公室
a）編寫(xiě)《年度內(nèi)審計(jì)劃》并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；
b）組織、協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)的展開(kāi)。
3．4內(nèi)審組長(zhǎng)
a）編制、實(shí)施本次內(nèi)審計(jì)劃；
b）編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告。
4工作程序
4．1年度內(nèi)審計(jì)劃
4．1．1根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，由辦公室負(fù)責(zé)策劃各部門(mén)全年審核方案，編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》，審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表審核，館長(zhǎng)批準(zhǔn)。每年至少一次，并且兩次之間的時(shí)間間隔不得超過(guò)12個(gè)月。內(nèi)審應(yīng)覆蓋絲綢博物館質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的所有要求，另外出現(xiàn)下列情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核：
a）組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；
b）出現(xiàn)重大質(zhì)量、環(huán)境或職業(yè)健康安全事故，或觀眾、相關(guān)方對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；
c）法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；
d）在接受第二、第三方審核之前；
e）在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全認(rèn)證書(shū)到期換證前。
4．1．2年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容
a）審核目的、范圍、依據(jù)和方法；
b）受審核部門(mén)和審核時(shí)間。
4．1．3根據(jù)需要，可審核質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全體系覆蓋的全部要求和部門(mén)，也可以專門(mén)針對(duì)某幾項(xiàng)要求或部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系全部要求。
4．2審核前的準(zhǔn)備
4．2．1管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組成員，內(nèi)審應(yīng)由與受審核部門(mén)無(wú)直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。
4．2．2由內(nèi)審組長(zhǎng)策劃審核并編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》，交管理者代表審核，館長(zhǎng)批準(zhǔn)。其內(nèi)容要包括：
a）審核目的、范圍、方法、依據(jù)；
b）審核組成員；
c）審核時(shí)間；
d）受審核部門(mén)及審核要點(diǎn)。
4．2．3 在了解受審部門(mén)的具體情況后，內(nèi)審組長(zhǎng)組織內(nèi)審員編寫(xiě)《內(nèi)審檢查表》。內(nèi)審檢查表要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法，確保審核能順利進(jìn)行。
4．2．4內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前五天將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門(mén)，受審部門(mén)對(duì)內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。
4．2．5內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。
4．3內(nèi)審的實(shí)施
4．3．1首次會(huì)議
a）參加會(huì)議人員：館長(zhǎng)、管理者代表、副館長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人及內(nèi)審組成員。與會(huì)者應(yīng)簽到，并由辦公室保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。
b）會(huì)議內(nèi)容：由審核組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。
4．3．2現(xiàn)場(chǎng)審核
a）內(nèi)審組根據(jù)《內(nèi)審檢查表》對(duì)受審部門(mén)的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中；
b）內(nèi)審時(shí)審核員要公正而又客觀地對(duì)待問(wèn)題。
4．3．3末次會(huì)議
a）參加人員：與首次會(huì)議參加人員相同。辦公室保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議；
b）會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審組長(zhǎng)重申審核目的，宣讀《不符合報(bào)告》、提出完成糾正措施的要求及日期、最后由領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言。
c）由辦公室發(fā)放《不符合報(bào)告》到各部門(mén)，相關(guān)部門(mén)及時(shí)采取糾正措施。
4．3．4審核報(bào)告
a）內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束后，審核組長(zhǎng)編制《內(nèi)外審報(bào)告》；
b）審核組長(zhǎng)完成《內(nèi)部審核報(bào)告》，交管理者代表審核，館長(zhǎng)批準(zhǔn)；
c）《內(nèi)部審核報(bào)告》內(nèi)容包括：審核目的、范圍、方法和依據(jù)；審核組成員、受審核方代表名單；審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重情況程度；存在的主要問(wèn)題分析；對(duì)絲綢博物館質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系符合性的結(jié)論及今后改進(jìn)的方向。
5 記錄
編 號(hào) | 記錄名稱 | 保管部門(mén) | 保存期限 |
ZSB 220-01 | 年度內(nèi)審計(jì)劃 | 各部門(mén) | 一年 |
辦公室 | 三年 | ||
ZSB 220-02 | 審核實(shí)施計(jì)劃 | 各部門(mén) | 一年 |
辦公室 | 三年 | ||
ZSB 220-03 | 內(nèi)審檢查表 | 辦公室 | 三年 |
ZSB 220-04 | 不符合報(bào)告 | 辦公室 | 三年 |
ZSB 220-05 | 內(nèi)部審核報(bào)告 | 各部門(mén) | 一年 |
辦公室 | 三年 | ||
ZSB 220-06 | 不合格項(xiàng)分布表 | 辦公室 | 三年 |
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